阿根廷进口限制案进入WTO上诉程序

11 十月 2014
WTO

    WTO 上诉机构准备就阿根廷引发争端的进口限制措施案进行上诉听证,欧盟、日本和阿根廷在过去两周之内全部向WTO提交了上诉通知。

  专家组在八月末作出的裁决认定这些限制措施违反了国际贸易规则,支持了欧盟、美国和日本的大部分主张。这些国家均于2012年针对该问题提出了争端解决请求。

  换句话说,专家组认定阿根廷“‘经济经营者’用国产同等产品替代进口”的要求违反了WTO规则。这些要求包括限制进口的数量或价格,以及经营者出口至少与他们进口价值量相同的产品。

  该案所涉及的五项要求统称为“限制性贸易相关要求”或者“TRRs”,并且成为阿根廷政府贸易管控政策的一部分(西班牙语中称之为贸易管制)。尽管这些措施未在阿根廷法律中得到明确阐述,专家组仍认为有充足证据表明TRRs措施正在实施之中,并对其做出不利裁决。

  作为WTO的最高司法机关,上诉机构能够审查并且在必要时修改被提起上诉的专家组在法律或法律解释上的错误。

  如果阿根廷的政策被确认违反了贸易规则,则该国会被要求调整这些政策以符合相关规则。若阿根廷未能履行其义务,则请求方有权要求WTO授权采取报复措施。

    阿根廷第一个提交了上诉通知,其在专家组报告做出之时就已经表示要就专家组的裁决提起上诉。

  阿根廷表示其期待上诉机构在两方面修改专家组的裁决—即针对TRRs和一项独立的进口许可要求(西班牙语中称为关于进口提前申报的声明)做出的专家组裁决(DJAI)。

  首先,阿根廷表示,根据申请方在成立专家组请求书中的表述方式,TRRs实际上并不在专家组的职权范围之内。阿根廷还表示,专家组在确定这些非书面TRRs是否存在时使用的方法并未适用正确的法律标准。

  基于以上及其他理由,阿根廷请求上诉机构撤销专家组的两项裁决,一是这些措施存在或者“作为一项单独的措施运作”,二是 TRRs违反了取消一般数量限制以及同等对待进口产品和国内产品的WTO规则。

  与本案相关的条款第十四条第一款和和第三条第四款均见于WTO关税和贸易总协定(GATT)。

  2012年初通过的DJAI是该次争议的焦点之一。阿根廷请求上诉机构改变专家组所做的一系列裁决,亦即DJAI是否实际上构成了对进口的限制,或者只不过是一种与进口相关的手续要求。该决定对于选择GATT规则哪一条款来审查这一措施具有实质性意义。

  根据DJAI的规定,进口商在进口之前需要提交网上申请并且等待政府批准。尽管国际贸易规则准许实施进口许可,但基于许可提出的申请必须得到自动批准。任何非自动进口许可必须符合WTO特定要求并且在60日之内公布。

  专家组在八月份表示,“即便专家组能够接受这样的主张—也就是阿根廷联邦公共收入管理局将DJAI用作‘关税风险评估工具’,但这也并非DJAI程序唯一的运用方式”。

  “DJAI程序并非是对形式上的遵守做出的指令,也并不仅仅是阿根廷对货物进口的手续要求。它实际上是阿根廷采取的一套决定进口权利的程序,”专家组进一步表示。

  阿根廷方面认为,即便DJAI确实构成一项进口限制措施,申请方仍需证明其对进口的限制独立于与进口相关的手续要求自然带来的贸易限制影响。

  就在阿根廷提交其上诉通知之后的一周内,欧盟和日本也提交了各自的上诉通知。

  但欧盟和日本采取了不同的方法。就欧盟而言,它请求上诉机构审查专家组的裁决,即一系列共计23项措施没有在专家组请求书中充分认定为“争议中的措施”。欧盟认为这些措施都能作为具体例证证明TRRS的实施。

  这导致专家组决定不对这些措施进行裁决,欧盟认为专家组的这一决定是错误的。此外,如果上诉机构决定推翻专家组报告中任何与TRRs的存在或其与WTO不一致相关的部分,欧盟就会要求上诉机构审查这23项单独措施是否本身即违反了国际贸易规则,也就是数量限制的使用和国民待遇原则。

  就日本而言,它请求上诉机构审查这些TRRs措施是否实际上违反了GATT第十条第一款,该条涉及到与贸易相关的管理措施的及时公布。考虑到根据GATT十一条第一款中有关数量限制的规定,已经认定了这些措施在WTO框架下的违法性,出于 “司法经济”的考量,专家组未对此做出裁决。

如果争端解决专家组认为其他主张已经足够解决某一案件,则其可以行使自由裁量权不对某争端中提出的全部主张进行处理。

  最终报告通常在上诉期届满之后的90日内做出。截至本文写作之时,美国是否会提交自己的上诉通知以供上诉机构考虑尚不得而知。

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