争端汇总:巴拿马金融服务上诉案,乌克兰-俄罗斯争议成焦点

6 十一月 2015

过去几周中,全球贸易仲裁庭上发生了一连串的事件,关于越南起诉印尼钢铁保障措施的案件成立了WTO专家组;巴拿马就与阿根廷的金融服务争端提起上诉;还有,乌克兰针对俄罗斯铁路设备方面的进口措施提起诉讼。

 

过去几周中继续引发WTO成员之间讨论的另一个领域是,如何改善争端解决机制的功能,由于增加的案件量和案件的复杂程度,近来该机制不断出现程序上的拖延。

 

巴拿马对金融服务案件的裁决提起上诉

 

10月30日,巴拿马关于阿根廷采取的各种金融服务相关措施引发的争端发布了一份上诉通知,案件主要涉及WTO服务贸易协定(GATS)的规则 (DS453)。

 

去年9月,专家组已经对案件作出了大部分有利于巴拿马的裁决,但是巴拿马仍然称,在专家组报告中存在一定的“法律错误”,希望上诉机构对此进行解决。(《桥》周报,2015年10月09日

 

比如,关于专家组对服务贸易协定条款第2:1条和17条中术语“不低于…的待遇”的解释和应用问题,这两条规定分别针对的是最惠国待遇和国民待遇。

 

巴拿马提出的另一个问题是,专家组如何应用服务贸易协定条款14(c)中这一阐述:“有必要确保服从那些与本协定规定并不抵触的法律或者法规。”

 

这一条涉及的是“总体例外”,并不禁止成员们采取必要措施“确保服从那些与本规定并不抵触的法律或者法规”,指的是那些并非伪装的贸易限制的特定情形。

 

根据巴拿马的说法,专家组没能“适当应用相关的法律标准”,而是将分析侧重于是否那些措施确保了对上诉法律目标的服从,而没有针对具体条款的情况。

 

巴拿马还质疑专家组对服务贸易协定关于金融服务的附件部分对国内规范段落的解释,认为专家组“没能在谨慎例外规定中考虑到‘国内规范’,而这是决定例外范围的关键”。

 

谨慎例外规则允许WTO成员们在一些情况下可以不遵守服务贸易协定的其他规定,这些例外情况的原因包括保护投资者,或者是为了确保金融系统的完整性和稳定性。

 

巴拿马说,“专家组不正确地裁定,谨慎例外涵盖所有影响金融服务供应的措施类型,而不只是那些被定义为‘国内规范’的措施。”

 

到发稿时为止,阿根廷尚未对此提起反诉。

 

乌克兰和俄罗斯在铁路设备一案中对峙

 

与此同时,在乌克兰和俄罗斯之间爆发了一场争论,焦点是俄罗斯对铁路机车车辆、铁路道岔和其他铁路设备元件采取的某些进口措施违反了WTO规则。

 

根据10月份乌克兰提出的磋商请求称,这些措施根本上导致了对乌克兰出口到俄罗斯的铁路产品的禁令。

 

引争议的措施涉及2011年7月贝拉鲁斯、哈萨克斯坦和俄罗斯关税联盟委员会出台的一项决议,其中规定了在2014年决议生效之前,铁路设备必须满足的各种技术和安全要求。

 

根据同一份决议,这些产品必须通过“合规性评估”,相关证书必须在有关官员处进行登记。后来又对决议进行了修改,比如这些证书在过渡期的应用等问题,尤其是在2016年8月前如何应用。

 

乌克兰称,在2013年底,俄罗斯当局开始搁置那些已经登记过的合规性评估证书,理由是“技术性问题”,乌克兰认为这是没有“合理解释的”。

 

乌克兰谴责说,在接受此类证书上的困难并没有发生在贝拉鲁斯和哈萨克斯坦身上,因为这两个国家是和俄罗斯同一个关税联盟的成员。但是,俄罗斯被指并不承认贝拉鲁斯和哈萨克斯坦为乌克兰产品出具的证书。

 

乌克兰称,这些措施和其他一些措施违反了WTO关贸总协定以及贸易技术壁垒协定。乌克兰认为,措施违反了国民待遇原则和最惠国原则。

 

乌克兰在其磋商请求中说,“这些违规使得乌克兰根据1994年关贸总协定中第23:1条规定所能直接或者间接获得的利益归于无效或者受损”。

 

乌克兰认为,自从实施这些措施以来,乌克兰的铁路出口大幅下降。比如,在2013年,此类出口达到17亿美元,一年以后只有6000万美元。

 

根据WTO规则,双方必须举行至少60天的磋商,以找到相互同意的解决方案。如果此类谈判不能产生结果,那么乌克兰可以选择提请成立争端解决专家组对案件进行听证。

 

专家组对越南-印尼的保障措施一案举行听证

 

在上周WTO争端解决机构的会议上,根据越南提出的第二次请求,成立了一个专家组对越南与印尼之间关于印尼的钢铁产品保障措施产生的争端(DS496)举行听证。

 

早前的一个请求在9月份被印尼驳回。同时,中国台北针对印尼的类似争端(DS490)也成立了专家组。同一个专家组将对两起案件进行听证。

 

两个起诉国就保障措施提起的诉讼涉及关贸总协定以及保障措施协定。

 

在越南提出的众多诉点中,有一点是指印尼没有“就那些不可预见的发展事态和所谓导致了严重伤害的效果、从而决定根据关贸总协定规定实施保障措施(自2014年中以来实施的)提供合理的和充分的理由”。

 

越南还质疑,是否印尼可以合理解释进口增长和所谓“严重伤害(或者威胁)”之间的因果关联,还有是否此种伤害或者威胁有足够理由。

 

根据熟悉会议的消息人士透露,上周,印尼在争端解决机构表示了对越南重提成立专家组的请求的失望,称印尼已经做出了很多努力澄清其措施是符合WTO规则的。

 

阿泽维多介入机制延迟一事

 

在上周的争端解决机制会议上,总干事阿泽维多参与了改善争端解决机制功能可能途径的讨论。这是应韩国和其他几个成员在8月份的争端解决机制会议上提出案件拖延审理问题所展开的应对措施。(《桥》周报,2015年09月11日

 

阿泽维多表示,“我们的争端解决机制是高效的,目前仍然比世界上其他国际仲裁机制更加快速有效。但是,我们能做得更好。”

 

WTO正接近其历史上的重要里程碑时刻,还差一个案件就达到500个案件的记录。根据阿泽维多总干事的说法,2015年是“有史以来最忙的一年”,平均每个月都有30个专家组在运作。

 

阿泽维多列举了自从8月份争端解决会议以来所采取的一系列行动,比如从WTO秘书处的其他部门聘用和调用一些岗位和资源到争端解决机构工作,这样做就符合了“零名义预算增长的原则”;限制人头;控制人员开支的上限,等。阿泽维多还承诺各种与透明度有关的新增改进措施,比如关于等待时间和案件量的更多信息。

 

他对迄今所采取的措施和思路表示欢迎,“当然,我能做的只是全部工作的一部分。大家能做的比我能做的要多,你们能够使得这个系统更加迅速和有效地工作。”

 

WTO总干事还确认,他已委任副总干事Karl Brauner就继续解决成员关心的问题开始磋商,“要谨记成员们对预算的限制和人头的限制”。

 

消息称,阿泽维多列举的措施得到了成员们的欢迎,成员们也承诺就如何应对拖延和其他体制难题提出建议,以确保系统的持续可靠性。

 

ICTSD报道。

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